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NISM NISM-Series-VII : NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

NISM-Series-VII Zertifizierungsprüfung

Prüfungscode: NISM-Series-VII

Prüfungsname: NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification

Aktualisiert Zeit: 16-09-2026

Nummer: 334 Q&As

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NISM NISM-Series-VII Prüfungsthemen:

AbschnittZiele
Thema 1: Risikomanagement auf Wertpapiermärkten- Marktrisiko und operationelles Risiko
  • 1. Steuerung des operationellen Risikos
    • 2. Arten finanzieller Risiken
      - Systeme zur Risikominderung
      • 1. Systeme für Sicherheitsleistungen und Sicherheiten
        • 2. Überwachungs- und Compliance-Mechanismen
          Thema 2: Verrechnung und Abwicklung- Abwicklungssysteme
          • 1. Sicherheitsleistungen und Risikoanpassungen
            • 2. T+1/T+2 Abwicklungszyklen
              - Verrechnungsverfahren
              • 1. Nettoverrechnung und Abwicklungsverpflichtungen
                • 2. Verrechnungsstellen und Gegenparteien
                  Thema 3: Geschäftsabläufe auf dem Wertpapiermarkt- Marktteilnehmer und Marktstruktur
                  • 1. Auftragsarten und Grundlagen des Handelsmechanismus
                    • 2. Aufgaben von Maklern, Börsen und Anlegern
                      - Handelsablauf
                      • 1. Auftragsausführung und Lebenszyklus von Transaktionen
                        • 2. Handelsbestätigung und Meldepflichten
                          Thema 4: Verwahrstellen- und Depotgeschäfte- Kapitalmaßnahmen
                          • 1. Stichtage und Bearbeitung von Ansprüchen
                            • 2. Dividenden, Gratisaktien, Aktiensplits
                              - Rahmenbedingungen für elektronische Wertpapierdepots
                              • 1. Eröffnung und Führung von Depots
                                • 2. Aufgaben von NSDL und CDSL

                                  NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen

                                  Frage #1
                                  Which of the following instruments is specifically defined as a rupee-denominated bond issued outside India by Indian entities to raise money in local currency from foreign investors?

                                  A. Indian Depository Receipts (IDRs)
                                  B. American Depository Receipts (ADRs)
                                  C. Masala Bonds
                                  D. Foreign Currency Convertible Bonds (FCCBs)
                                  E. Global Depository Receipts (GDRs)


                                  Frage #2
                                  Identify the category of Clearing Member that possesses both trading and clearing rights and is authorized to clear and settle trades for themselves, other trading members, and custodial participants.

                                  A. Trading cum Self-Clearing Member (SCM)
                                  B. Trading Member-cum-Clearing Member (TCM)
                                  C. Authorized Person
                                  D. Professional Clearing Member (PCM)
                                  E. Custodian


                                  Frage #3
                                  Which of the following facilities are normally offered by a stock broker's outlet as part of their diversified services? (Select all that apply)

                                  A. Mobile trading & Smart Order Routing (SOR)
                                  B. Issuance of Indian Currency
                                  C. Investment advice & Research reports
                                  D. Margin funding
                                  E. Internet-based Online Trading (IBT)


                                  Frage #4
                                  Regarding the operation of the 'Clearing Bank Account' maintained by a Clearing Member, which of the following operational restrictions is explicitly mandated to ensure the account is used exclusively for clearing and settlement operations?

                                  A. Clearing members can deposit funds in any form but can withdraw funds from these accounts only in self-name.
                                  B. Funds can be deposited only via Demand Drafts and withdrawn only via electronic transfer.
                                  C. Withdrawals are permitted only after obtaining a 'No Objection Certificate' from the Clearing Corporation for each transaction.
                                  D. The account must maintain a minimum balance equal to the Base Minimum Capital (BMC) at all times.
                                  E. Clearing members are prohibited from depositing proprietary funds into this account; only client funds are permitted.


                                  Frage #5
                                  In the context of corporate actions adjustment for * *Bonus, Stock Splits, and Consolidations** in the Equity F&O segment, how are the New Strike Price and New Market Lot determined relative to the Adjustment Factor?

                                  A. New Strike Price = Old Strike Price / Adjustment Factor; New Market Lot = Old Market Lot / Adjustment Factor
                                  B. New Strike Price = Old Strike Price / Adjustment Factor; New Market Lot = Old Market Lot Adjustment Factor
                                  C. New Strike Price = Old Strike Price Adjustment Factor; New Market Lot = Old Market Lot Adjustment Factor
                                  D. New Strike Price = Old Strike Price + Adjustment Factor; New Market Lot = Old Market Lot - Adjustment Factor
                                  E. New Strike Price =Old Strike Price Adjustment Factor; New Market Lot = Old Market Lot / Adjustment Factor


                                  Fragen und Antworten:

                                  Frage #1
                                  Antwort: C
                                  Frage #2
                                  Antwort: B
                                  Frage #3
                                  Antwort: A,C,D,E
                                  Frage #4
                                  Antwort: A
                                  Frage #5
                                  Antwort: B

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                                  National Institute of Securities Markets
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                                  Ein Empfehlvon meinem Freund. Er hat ihr Material benutzt und er betrachtet es als nützlich. Er hat Recht! Ich bestand gestern meine NISM-Series-VII Prüfung bestanden. Vielen Dank für ihre Hilfe!

                                  Gerloff

                                  Schön, dass ich NISM-Series-VII Prüfung einmalig bestand. Ich soll meinem Freund verdanken, der mir ZertPruefung empfohlen hat. Ich bestand mit hohen Noten. Vielen Dank!

                                  Asdonk

                                  Ausgezeichnetes Lernmaterial! Nachdem ich dieses Lernmaterial von Kopf bis Fuss lernte, habe ich die Prüfung NISM-Series-VII mit hohen Moten bestanden. Ich werde Ihnen dringend dieses Lernmaterial empfehlen.

                                  Astheimer

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